Đơn vị Tình báo Tài chính Ấn Độ (FIU-IND) đã áp đặt mức phạt 188,2 triệu rupee (tương đương 2,25 triệu USD) lên sàn giao dịch tiền điện tử Binance do cung cấp dịch vụ cho khách hàng Ấn Độ mà không tuân thủ các quy định chống rửa tiền của quốc gia.
Ngày 19 tháng 6, Đơn vị chống rửa tiền của Ấn Độ đã công bố mức phạt này, liên quan đến nhiều vi phạm theo Đạo luật phòng chống rửa tiền (PMLA) năm 2002.
Bối cảnh vụ án
Binance hoạt động như một Nhà cung cấp dịch vụ tài sản kỹ thuật số ảo, được xem như một thực thể báo cáo (RE) theo Mục 2(sa)(vi) của PMLA. Điều này yêu cầu Binance phải duy trì và báo cáo các hồ sơ giao dịch, cũng như đảm bảo các biện pháp chống rửa tiền (AML) mạnh mẽ.
Tuy nhiên, cuộc điều tra của FIU-IND cho thấy Binance đã không tuân thủ các nghĩa vụ này khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng Ấn Độ. Chính quyền Ấn Độ đã cảnh báo Binance và một số sàn giao dịch tiền điện tử nước ngoài khác, đồng thời loại bỏ họ khỏi thị trường Ấn Độ vào tháng 1 năm 2024 vì hoạt động “bất hợp pháp”.
Vào tháng 5, Binance trở thành tổ chức tiền điện tử nước ngoài đầu tiên, cùng với KuCoin, được Đơn vị Tình báo Tài chính (FIU) của Ấn Độ phê duyệt. Tuy nhiên, điều kiện phê duyệt là phải trả tiền phạt sau phiên điều trần với FIU.
Vi phạm và hành động quản lý
Thông báo của FIU-IND cho biết, sau khi xem xét các đệ trình bằng văn bản và bằng miệng của Giám đốc Binance, cơ quan này đã kết luận rằng các cáo buộc chống lại Binance đã được chứng minh. Các vi phạm bao gồm không duy trì và báo cáo hồ sơ giao dịch, không cung cấp thông tin cần thiết cho cơ quan chức năng, và không lưu trữ hồ sơ theo quy định.
Mức phạt từ các quốc gia khác
Vào tháng 5, Trung tâm Phân tích Báo cáo và Giao dịch Tài chính Canada (FINTRAC) đã tuyên bố áp dụng mức phạt hành chính 4,4 triệu USD đối với Binance vì không đăng ký và báo cáo các giao dịch lớn về tài sản kỹ thuật số. Cơ quan quản lý cho biết Binance không đăng ký là doanh nghiệp dịch vụ tiền tệ nước ngoài và không báo cáo các giao dịch tiền kỹ thuật số vượt quá 10.000 USD.
Sàn giao dịch tiền điện tử này đã kháng cáo giám đốc FINTRAC về các cáo buộc không tuân thủ các quy định chống rửa tiền (AML) và chống tài trợ khủng bố (CFT).
Vào tháng 2, chính quyền Nigeria đã bắt giữ hai giám đốc điều hành của Binance sau cáo buộc trốn thuế và rửa tiền tại công ty.
